3  参考文献的重要性

参考文献的管理，不应该是在你开始动手写作的时候才进行整理，而是应该边读资料边整理，养成好的习惯，顺手把相关资料整理出来。

3.1 基本原则

  1. 工具，使用 Zotero，并且安装 BetterBibtex 插件，方便管理任何参考文献，并且可以方便导出 bibtex，方便在 LaTex、Zettlr 等一系列编辑工具里使用。

  2. 做参考文献的摘录笔记时，一定要注意要精确记录引自书的第几版第几页，因为不同的版本作者的观点可能会区别很大。对大段文字的笔记，最好不要手打，应该影印、拍照文字识别等方式来提升效率，以及减少出错的可能。引用参考文献的文字一定要准确，一些错误会让你的文章大打折扣。而避免错误最好的办法，就是在第一次做笔记的时候，就注明清楚详细的出处，尤其是把参考文献出现的页码，认真记录下来。

  3. 在做参考文献笔记的时候，明确记录下，哪些话是全文引用，哪些话是摘录，哪些话是改写，哪些话是完全用自己的话复述，即区分好概述（ summary）、改写（ paragraph）与直接引用（ direct quote）。同样，每一条摘录和改述都要记下页码。

  4. 尽可能引用第一手参考资料，而第一手参考资料的定义，会根据你的项目不同而不同。

  5. 一定要读几本有关参考文献或是做研究的参考书目，系统性地看看别人是怎么做研究，如何做到严格、严谨、客观、诚实。

3.2 参考文献体例

参考文献体例是一个很复杂的话题，如果要罗列，可以写一本很厚的书，(Turabian 等 2015) 一书的第二、三部分就是对参考文献体例的完整介绍。在当今电子化时代，参考文献的整理，已经可以交给 Zotero 工具去做，你把相应的字段填好，它就会生成漂亮、符合参考文献规范的参考文献条目供你使用。不过，就算有这么方便的工具，有一些内容依然需要注意：

3.2.1 一些缩写的含义

在我们引用参考文献的时候，有一些约定好的缩写，经常要使用，以方便传递具体的引用信息：

  1. 章（缩写chap.），部分（pt.），书（bk.）或者节（sec.），而不是一个页码范围。(Turabian 等 2015, loc. 3436-3437)

  2. page这个词或者缩写的p.或pp.通常是省略掉的(Turabian 等 2015, loc. 3432)

  3. 使用缩略语fig.代表figure（图），但是要全拼table（表），map（示意图），plate（整页插图），或者全拼其他图示的名称。将页码放在图表编号之前。(Turabian 等 2015, loc. 3449-3450)

  4. 如果页码是不固定的，就引用篇章或者其他有编号的可区分部分（见17.1.7.1），或者，如果这些都没有编号，就采用章节的名。(Turabian 等 2015, loc. 3536-3537)

3.3 电子书的引用约定

kindle 版本或其它电子书的引用：现在电子书越来越广泛，如果是pdf版本，则引用页码即可，但是对于kindle或是多看电子书这种，排版是根据你的设备、字体大小而来，当你需要引用某一页的时候，页码这个规则是不适用的。这里，你需要做两件事情：

  1. 如果是 kindle edtion，请在 Zotero 里的 “Edition” 里填上“kindle”；而 kindle edtion 这个信息会不会输出到参考文献条目里，则取决于你的 csl 样式。

  2. 如果你参考的是网上的电子书版本，不管是不是正式出版的书籍，务必在 Zotero 的字段 URL 里标明该电子书的地址。

  3. 在引用的时候，通过章节或是位置（lcoation）来标明具体的出处。使用章、节等记号，这个比较简单好理解；标出 kindle 里的“位置”，即根据 kindle 的位置信息来进行引用，即在引用参考文献的时候，在参考文献的后面使用 loc.字样（loc 是 location 的缩写，作用等同于 page）。

  4. 慎重引用电子参考资料，这些 URL 的存在时期远比你想象的要短；如果你要引用电子资料，除了备注好当前的URL，最好标题、作者等写清，这样方便以后 URL 失效后，找到新的 URL 或是类似的资料。正如 (Wayne C. Booth, Gregory G. Colomb, 和 Joseph M. Williams 2009, loc. 1282-1290) 所说的：

“互联网的变化非常迅速，因此对它的概括实在不可靠。下述是个或许今日为是而明日即非的原则：宁可选择纸质的形式而不是互联网的原始资料，除非你有一个不这么做的好理由（不想去图书馆并不是个好理由）”。 …… 互联网的优点通常也是它的缺点：因为它没有把关者；就像出版社没有编辑，或是图书馆没有馆员一样。结果，你所获得的比出版社及图书馆管理员能够提供的还多，但你得承担不知道哪部分值得阅读、是否可靠、是否经过勘误等风险。

3.4 Zotero 的设置

我现在已经离不开 Zotero 来进行文献管理，用 Zotero 可以有机地把文献和笔记组织在一起，并且可以和 LaTeX 或是 R Markdown 一起编译成书籍，现在还可以很方便地在 Joplin 或是 Zettlr 等编辑器里使用 citekey 来引用参考文献，使用相当方便。

筛选优秀的、有参考价值的文献录入到 Zotero 中，并坚持用良好的习惯去整理和补充内容，是很有意义的。

对 Zotero 管理参考文献，还是需要进行一定的设置。

3.4.1 必装插件

Zotfile：对 pdf 文件进行管理，包括重命名等一系列操作。最重要的是，可以把你对 pdf 文件标注的笔记等内容，自动保存下来变成元数据，这样就算你的 pdf 不小心弄丢了，你的笔记内容依然还在。

Better BibTeX：简称 BBT，方便对参考文献的 citekey 进行定制与处理，方便导出不同的参考文献，以及方便在 LaTeX 里对参考文献进行引用。

3.4.2 多电脑同步

Zotero 的免费版本，对参考文献元数据的同步是免费不限空间的，但是对于附上的大量 pdf 文件，则有 300MB 空间的限制。而对于科技工作者来说，经常在不同的电脑切换，是非常常见的行为。比如说我，经常在 PC 或是 Mac 上工作，能在这两个平台方便地使用 Zotero 就成了日常工作必须的要求，必须能随时随地在 PC 或是 Mac 上检索我的参考文献。

方案一： 直接用 Zotero 进行全数据同步

土豪可以直接用 Zotero 自带的同步功能进行同步，价格真不便宜，而对于动手家来说，自己动手丰衣足食，可以有后续两个方案来进行同步。

方案二： 直接使用网盘（如坚果云、onedrive等）同步 Zotero 数据文件

Zotero 的数据文件，是跨平台版本通用的，只需要在不同的电脑上用 Zotero 打开这个数据文件目录，即可显示相同的参考文献。这个方法简单不用怎么设置，但是缺点也很明显：

  1. Zotero 打开后，对某个数据文件是独占使用的，如果你在打开另外一台电脑的 Zotero 文件时，如果没有退出前一台电脑的 Zotero，可能会导致文件冲突，偶尔一次还好，次数多了就太浪费精力了。

  2. 如果你把参考资料全部作为附件直接上传到 Zotero 的数据文件夹里，尤其是一些电子书的 pdf 一股脑全放进去，整个数据目录会变得异常庞大，轻则几十G上百G，这样大的数据，定时的备份很不方便。其实 Zotero 里的数据，真正重要的是元数据，即文献条目、以及你写的笔记等，那些 pdf 其实都是网络资源。

方案三： 用 Zotero 来同步元数据，用网盘来同步 pdf 或其它附件资料

这个方法的好处，就是使用得 Zotero 的数据文件夹很轻便，而电子书、论文 pdf 或其它资料则放在单独的目录里通过网盘来同步，元数据和资料本身，通过分开存储，可以更好管理、更方便备份。

要实现这个目的，主要需要两个步骤来实现：

  1. 注册 Zotero 帐号来进行元数据同步，关键要注意：登录成功后，将「文件同步」选项下的两个复选框取消勾选，即不使用 Zotero 同步 pdf 文件。

  2. 在「高级 >文件和文件夹」页面，设置「链接附件的根目录」为我们存放 pdf 文件的路径，Zotero 会自动使用相对路径来链接这些 pdf 文件。这个文件夹通过网盘来同步，并且在不同的电脑里，都需要把 Zotero 的链接目录指向这个目录。这里要特别强调一下，这个目录的文件，一旦你放进去后，目录结构就不能修改，否则 Zotero 会找不到文件。

  3. 设置 Zotfile 的设置，保证在 rename 文件的时候，会自动把文件放到第2点里提到的网盘上当里，这样保证元数据足够小，方便对 Zotero 元数据进行备份与管理。Zotfile 的设置通过 Tools ==> Preferences 打开，进行的设置如下图所示：

Zotfile Rename attachment

我这里只是简述一下方案二和方案三的原理，有需要参考详细步骤的同学，可以参看《用 Zotero+坚果云搞定多设备文献管理》，讲述得非常清楚，我就不再赘述了。

方案四： 用 Zotero 来同步元数据，用网盘的 WebDAV 接口来同步附录文件（比如 pdf 等）

这个方案和方案三类似，唯一不同的是，你不用单独管理你网盘数据的同步，而直接采用网盘 WebDAV 来同步附录文件。

个人认为，方案三和方案四两者中选一者即可，效果差不多，如果你需要在移动端看 pdf 文件，方案四会更有优势一些。不过我基本不在移动端搞研究，所以我用方案三。

3.5 必读书籍

《芝加哥大学论文写作指南》(Turabian 等 2015) 是本领域必读书目，补上中国教育缺乏的一环，做到参考文献引用有序、诚实，包含着一定研究方法的叙述。书的后半部分主要是对各个格式的介绍，因为现在大部分用的是电子化参考文献管理，可以很方便地进行引用文献格式生成，这一部分可以简单跳过，在格式使用上有疑问时再来查阅这一部分。

Turabian, Kate L, Wayne C Booth, Gregory G Colomb, 和 Joseph M Williams. 2015. 芝加哥大学论文写作指南（第8版）. 翻译 雷蕾. Kindle. 北京: 新华出版社.
Wayne C. Booth, Gregory G. Colomb, 和 Joseph M. Williams. 2009. 研究是一门艺术. 翻译 陈美霞, 徐毕卿, 和 许甘霖. Kindle. 北京: 新华出版社.

《研究是一门艺术》(Wayne C. Booth, Gregory G. Colomb, 和 Joseph M. Williams 2009) 同样是做研究者必读的一本书籍，本书对研究精神及研究方法有着深入的探索，深入介绍了做研究的方方面面。摘录书中的一句话：“研究者写下他们所发现的，是为了将它们记住。只有少数的幸运儿，能够不写下来却还能记得这些信息”(Wayne C. Booth, Gregory G. Colomb, 和 Joseph M. Williams 2009, loc. 372)。这或许就是我们写笔记或是写书的初衷吧。

The elements of style(Strunk 和 White 1999)（中文译名《风格的要素》)则是有关写作本身不得不读的书籍，它介绍了如何进行表达，如何遣词造句，如何根据上下文选择不同的叙事角度。本书有 Kindle 免费版本，网上也很容易找到 pdf 版本，也有很多种不同的中文译本。

Strunk, William, 和 E. B. White. 1999. The elements of style. 4th ed. Boston: Allyn; Bacon.

3.6 小结

本章介绍了参考文献相关的注意事项、整理工具，以及引用参考文献的基本要求和规范，并且一再强调参考文献的重要性，并且推荐了几本该领域的重要书籍。